AFM wil dat financieel adviseurs misstanden beter melden

AFM wil dat financieel adviseurs misstanden beter melden

Financieel adviseurs en bemiddelaars voldoen te vaak niet aan de meldplicht van incidenten. Dat concludeert de Autoriteit Financiële Markten (AFM) na een bezoek aan ongeveer veertig kantoren van financiële dienstverleners.
Bij een kwart van de onderzochte kantoren klopte iets niet bij het melden. Intermediairs zijn verplicht de financiële toezichthouder op de hoogte te stellen van overtredingen en incidenten, zoals een medewerker die een handtekening vervalst of slecht advies geeft over financiële producten. Een aantal bemiddelingskantoren misten beleid waardoor direct actie wordt ondernomen als er een misstand wordt aangetroffen. Zo konden niet alle intermediairs een incidentenregister overleggen. Sommige adviseurs meldden geen incidenten uit onwetendheid. Adviseurs en bemiddelaars krijgen bij nalatigheid een waarschuwing van de toezichthouder, met uitleg over wat en waarom ze moeten melden.

Geen reacties

Plaats een reactie

Uw e-mailadres wordt niet gepubliceerd